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上交所通报科创板首例纪律处分,涉违规改动注册申请文件

* 来源 : * 作者 : admin * 发表时间 : 2019-05-22 * 浏览 : 5
证监会和上交所福州净化车间同时发布消息,中金公司两名保荐代表人违规改动科创板申报招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件,上交所对两名保荐代表人予以通报批评的决定,同时,证监会对两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施。

上交所查明,4月28日,在交控科技向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》及同步报送的更新版招股说明书中,万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人,擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。

上述修改,未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告,也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。违规行为发生后,中金公司及其保荐代表人万久清、莫鹏认识到行为的错误,并按照要求予以改正。

值得一提的是,交控科技是中金公司向上交所推荐的第一家科创板受理公司。据统计,截至2019年5月25日,中金公司合计为交控科技、山石网科、先临三维、中国通号、金山办公、聚辰半导体、杰普特、优刻得、威胜信息等9家科创板受理公司提供保荐服务。

据了解,下一步,证监会将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度,督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责,做好尽职调查和信息披露工作,充分把控项目风险,切实发挥资本市场“看门人”作用,推动科创板市场平稳健康发展。